Raportointi

20/2013 luku 3
Taloudellisen informaation raportointi (FINREP)

FINREP
F-taulukot
FA- ja FT-liitetaulukot

Taulukko raportoinnin laajuudesta (excel)

Neljännesvuosittain, puolivuosittain tai vuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

12.5., 11.8., 11.11., 11.2.

5/2021

IFCLASS2
Sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusraportointi

Taulukko raportoinnin laajuudesta (excel)

Neljännesvuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

12.5., 11.8., 11.11., 11.2.

5/2021

IFCLASS3
Sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusraportointi

Taulukko raportoinnin laajuudesta (excel)

Vuosittain 31.12. tilanteesta

11.2.

26/2013 luku 3
Yhteiseurooppalainen raportointi (COREP)

REM HE
Suurituloiset

Vuosittain
31.12.

30.6

Fivan määräykset ja ohjeet 2/2023 ja 4/2023

RA Riskiarviokysely

Vuosittain
31.12.

28.2.

20/2013 luku 3
Taloudellisen informaation raportointi (FINREP)

FINREP
F-taulukot
FA- ja FT-liitetaulukot

Taulukko raportoinnin laajuudesta (excel)

Neljännesvuosittain, puolivuosittain tai vuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

12.5., 11.8., 11.11., 11.2.

Fivan määräykset ja ohjeet 2/2023 ja 4/2023

RA Riskiarviokysely

Vuosittain
31.12.

28.2.

1. Muuttuvien palkkioiden suurta enimmäisosuutta koskeva yhtiökokouksen päätös - 8 luku 8 §
Valvottavatiedote 22/2015 -
29.5.2015 sisältää käytettävän lomakkeen.

15/2021

Sijoituspalvelulaki 6 b luvun 4 §

Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Viipymättä nimityspäätöksen
tai tehtävien
muutosten jälkeen, viimeistään
kahden viikon
kuluessa päätöksestä
tai siitä ajankohdasta,
kun henkilö ottaa
tehtävän vastaan.

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta.

Operatiiviseen riskin hallinta rahoitussektorin valvottavissa

• luku 9.1

Ilmoitus toiminnan häiriöistä ja virheistä

Häiriöilmoituslomake (excel)

• luku 9.2

Vuosi-ilmoitus operatiivisen riskin aiheuttamista tappioista

Vahinkoilmoituslomake (word)

28.2. mennessä

Vakavaraisuuden laskenta ja suuret asiakasriskit

Suurten asiakasriskien ylitysraportointiin tarkoitettu ylitysilmoituslomake (excel)

Viipymättä

EU 2017/1946

Sijoituspalvelulaki (747/2012) luku 6a

Omistusosuuden hankkiminen ja luovuttaminen sijoituspalveluyrityksessä

• Luonnollisen henkilön ilmoituslomake (word)
• Oikeushenkilön ilmoituslomake (word)
• Kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)

Huom! Aina tulee täyttää myös kohdeyritystä koskeva lomake

Lomakkeet tilanteisiin, joissa sovelletaan supistettuja tietovaatimuksia (13 Artikla, EU 2017/1946):

• Luonnollisen henkilön ilmoituslomake (word)
• Oikeushenkilön ilmoituslomake (word)
• Kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)

Etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Sidonnaisasiamiesilmoitus

Sidonnaisasiamiesilmoitus (uusi ilmoitus tai muutos) lähetetään Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta. Lisätietoja täältä. Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu

Ks. sidonnaisasiamiesrekisteri

Välittömästi

Valvottavan saamien asiakasvalitusten raportointi Finanssivalvonnalle (3/2013)

Asiakasvalituksiin liittyvät tiedot lähetetään Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta. Lisätietoja. Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu

Vuosittain/puolivuosittain

3/2014

Toimiluvat, rekisteröinnit ja ilmoitukset

RA1.1 luku 4

Sisäisten liiketoimien ilmoittaminen

Neljännesvuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

15.5., 15.8., 15.11., 28./29.2.

RA1.2 luku 4

Määräysvallan hankkiminen Euroopan talousalueen ulkopuolisessa maassa sijaitsevasta yrityksestä

Etukäteen määräysvallan hankkimisesta

8/2014

Operatiivisen riskin hallinta rahoitussektorin valvottavissa

EU 2017/565 (resitaali 44)

Toiminnan ulkoistaminen

Etukäteen

2/2016
Rahoitussektorin kirjanpito, tilinpäätös ja toimintakertomus

Tilinpäätösasiakirjojen toimittaminen

• Jäljennös tilinpäätöksestä ja konsernitilinpäätöksestä sekä toimintakertomuksesta
• Jäljennös tilintarkastuskertomuksesta
• Jäljennös tilinpäätöstä käsitelleen yhtiökokouksen tai sitä vastaavan elimen kokouksen pöytäkirjasta

Vuosittain

Kahden viikon kuluessa tilinpäätöksen vahvistamisesta

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Osavuosikatsaus

Vuosittain

Kahden kuukauden kuluessa katsauskauden päättymisestä

ks. yllä

Tilintarkastus

Kahden viikon kuluessa raportin esittämisestä valvottavalle

Valvottavan vakavaraisuuden hallinta

Vuosittain ja aina muutosten yhteydessä

Välittömästi muutosten yhteydessä

Ilmoitus toimiluvan myöntämistä koskevien edellytysten olennaisista muutoksista

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus 1 ja 2 momentissa tarkoitettujen omistusosuuksien omistajat ja omistusten suuruudet sekä omistusosuuksien muutokset

Kerran vuodessa/viipymättä

Sipa-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus aikomuksesta hankkia kirjanpitolain 1 luvun 5 §:ssä tarkoitettua määräysvaltaa sellaisessa luottolaitoksessa, sijoituspalveluyrityksessä, rahastoyhtiössä, vaihtoehtorahastojen hoitajassa tai vakuutusyhtiössä, jonka kotipaikka on kolmannessa maassa

Etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys harjoittaa algoritmista kaupankäyntiä Suomessa tai ETA-valtiossa

MiFIDilmoitukset@fiva.fi

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys tarjoaa suoraa sähköistä markkinoillepääsyä kauppapaikkaan

MiFIDilmoitukset@fiva.fi

Tilintarkastajan lausunto siitä, vastaavatko sijoituspalveluyrityksen asiakasvarojen säilyttämistä ja käsittelyä koskevat järjestelyt SipaL 9 luvun säännöksiä ja niiden nojalla annettuja määräyksiä

Vähintään kerran vuodessa

Ilmoitus 10:15 1 momentissa tarkoitetun toimielimen nimestä ja yhteystiedoista

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys aikoo perustaa sivuliikkeen muuhun ETA-valtioon kuin Suomeen tai aikoo käyttää sellaiseen toiseen ETA-valtioon sijoittautunutta sidonnaisasiamiestä, jonka alueelle se ei ole perustanut sivuliikettä

Hyvissä ajoin etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus 1 momentissa tarkoitettujen tietojen muutoksista

Viimeistään kuukausi ennen kuin muutokset on tarkoitus toteuttaa

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, miten sijoituspalveluyrityksen ulkomailla olevan sivuliikkeen asiakkaina olevien sijoittajien saamiset on turvattu

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys aikoo aloittaa rahoitusvälineiden markkinat -direktiivin liitteen I mukaisten sijoituspalvelujen tarjoamisen tai sijoitustoiminnan harjoittamisen ja oheispalvelujen tarjoamisen muussa ETA-valtiossa kuin Suomessa perustamatta sivuliikettä

Hyvissä ajoin etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus 1 momentissa tarkoitettujen tietojen muutoksista

Viimeistään kuukausi ennen kuin muutokset on tarkoitus toteuttaa

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys aikoo tarjota toiseen ETA-valtioon sijoittautuneelle sijoituspalveluyritykselle, luottolaitokselle tai muulle henkilölle suoran mahdollisuuden käydä kauppaa monenkeskisessä tai organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä

Hyvissä ajoin etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus 4 momentissa tarkoitetun tiedon muutoksesta

Viimeistään kuukausi ennen kuin muutos on tarkoitus toteuttaa

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys aikoo aloittaa rahoitusvälineiden markkinat -direktiivin liitteen I mukaisten sijoituspalvelujen tarjoamisen tai sijoitustoiminnan harjoittamisen ja oheispalvelujen tarjoamisen kolmannessa maassa perustamatta sivuliikettä

Hyvissä ajoin etukäteen ja tietojen muututtua

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi