Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskeva selvitys
Finanssivalvonnalle on toimitettava selvitys seuraavista valvottavan organisaation johtamisesta vastaavista henkilöistä:
- hallituksen (tai hallintoneuvoston) jäsen ja varajäsen sekä riippumaton hallituksen jäsen, jos sääntely edellyttää sellaisen valintaa.
- toimitusjohtaja ja tämän sijainen sekä toimitusjohtajan välittömässä alaisuudessa toimivat, jotka ovat valvottavan organisaation ylimmissä johtotehtävissä tai tosiasiallisesti johtavat yrityksen toimintaa.
sekä seuraavista henkilöistä:
- keskeisistä toiminnoista vastaavista henkilöistä
- Compliance Officer
- sisäinen tarkastaja
- riskienhallinnasta vastaava
- salkunhoidosta vastaava
- suomalaisen valvottavan organisaation ulkomailla sijaitsevan sivuliikkeen johtaja ja tämän varamies
- kolmannessa maassa kotipaikan omaavan valvottavan organisaation Suomessa sijaitsevan sivuliikkeen johtaja ja tämän varamies.
Ilmoitus on tehtävä myös muista kuin Suomen kansalaisista.
Ilmoitus Finanssivalvonnalle on tehtävä, kun
- uusi henkilö valitaan yllä mainittuun tehtävään
- yllä mainittu henkilö nimitetään uuteen, aikaisempaa merkittävämpään tehtävään tai henkilön vastuualue laajenee oleellisesti entisestä (esimerkiksi fuusion tai muun yritysjärjestelyn taikka organisaatiomuutoksen johdosta).
Seuraavat Finanssivalvonnan valvottavat ilmoittavat henkilöiden luotettavuuden ja sopivuuden arviointiin vaadittavat tiedot sähköisen asiointipalvelun kautta kirjautumalla järjestelmään, täyttämällä vaaditut ilmoitustiedot ja lähettämällä ilmoituksen Finanssivalvontaan:
- luottolaitokset (L-lomake, LSI-valvottavat)
- sijoituspalveluyritykset (S-lomake)
- rahastoyhtiöt (R-lomake)
- vaihtoehtorahastojen hoitajat (A-lomake)
Ilmoitukseen liittyvät yhteydenotot voidaan käydä sähköisen asiointijärjestelmän viestitoimintojen avulla.
- Mallilomake (pdf, älä käytä, lomake täytetään Finanssivalvonnan sähköisessä asiointipalvelussa)
- Esimerkkilomake - vakuutus hyvämaineisuudesta (pdf)
- Example – declaration of good repute (pdf)
Sähköiseen asiointiin kirjautuminen
Finanssivalvonnan sähköisen asioinnin kirjautumissivu
Finanssivalvonnalle on toimitettava selvitys seuraavista valvottavan organisaation johtamisesta vastaavista henkilöistä:
- hallituksen jäsen ja varajäsen
- toimitusjohtaja ja tämän sijainen
- sekä keskeisistä toiminnoista vastaavista henkilöistä kattaen ainakin seuraavat henkilöt:
- säännösten noudattamista valvovasta toiminnosta vastaava (compliance)
- sisäisestä tarkastuksesta vastaava
- riskienhallintatoiminnosta vastaava
- aktuaaritoiminnosta vastaava
- suomalaisen valvottavan organisaation ulkomailla sijaitsevan sivuliikkeen pääasiamies
Ilmoitus on tehtävä myös muista kuin Suomen kansalaisista.
Ilmoitus Finanssivalvonnalle on tehtävä, kun
- uusi henkilö valitaan yllä mainittuun tehtävään
- yllä mainittu henkilö nimitetään uuteen, aikaisempaa merkittävämpään tehtävään tai henkilön vastuualue laajenee oleellisesti entisestä (esimerkiksi fuusion tai muun yritysjärjestelyn taikka organisaatiomuutoksen johdosta).
Finanssivalvonnan valvonnassa olevat vahinko- ja henkivakuutusyhtiöt sekä vakuutusomistusyhteisöt ilmoittavat henkilöiden luotettavuuden ja sopivuuden arviointiin vaadittavat tiedot sähköisen asiointipalvelun kautta kirjautumalla järjestelmään, täyttämällä vaaditut ilmoitustiedot ja lähettämällä ilmoituksen Finanssivalvontaan (?-lomake).
Ilmoitukseen liittyvät yhteydenotot voidaan käydä sähköisen asiointijärjestelmän viestitoimintojen avulla.
- Mallilomake (pdf, älä käytä, lomake täytetään Finanssivalvonnan sähköisessä asiointipalvelussa)
- Esimerkkilomake − vakuutus hyvämaineisuudesta (pdf)
Sähköiseen asiointiin kirjautuminen
Finanssivalvonnan sähköisen asioinnin kirjautumissivu