Förvaltare av alternativa investeringsfonder

AIF-förvaltare som är auktoriserade i Finland får i Finland marknadsföra AIF-fonder som de förvaltar i en annan EES-stat under förutsättning att de omfattas av ett anmälningsförfarande. Bestämmelser om marknadsföring till icke-professionella kunder finns i 13 kap. i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

Förfarande:

• En AIF-förvaltare ska lämna in en anmälan jämte bilagor om inledande av marknadsföring i Finland till Finansinspektionen. Anmälan ska skickas per e-post till kirjaamo(at)fiva.fi, ämnesfält:  “Anmälan: AIFML 19 kap. 3 § – bolagets namn”.
  
  
• Marknadsföringen av en AIF-fond kan börja efter att förvaltaren har tagit emot Finansinspektionens underrättelse i ärendet.

• Finansinspektionen tar ut en åtgärdsavgift enligt sin prislista för handläggning av anmälan och bilagor och för översändande av dem till den behöriga myndigheten i värdstaten.

  Se också:
  Administrativa påföljder och andra tillsynsåtgärder

• Finansinspektionen ska också underrättas om ändringar i uppgifterna i anmälan. Anmälan om ändring ska skickas per via e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, ämnesfält:  “Anmälan om ändring: AIFML 19 kap. 3 § – bolagets namn”

Blanketter:

• Uppgifter om den alternativa investeringsfonden (AIF-fonden)
• Anmälningsblankett för rapportering enligt AIFMD

Kontakt information:

• Nya anmälningar: kirjaamo(at)fiva.fi
• Anmälan om ändringar: AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi
• AIFMD-rapportering relaterade frågor: AIFMDReportingHelpdesk(at)fiva.fi

AIF-förvaltare som fått auktorisation i Finland har med iakttagande av 13 a kap. rätt att i Finland bedriva sonderande marknadsföring av EES-baserade AIF-fonder som de förvaltar.

Förutsättningar för sonderande marknadsföring (13 a kap. 1 § i AIFML)

AIF-förvaltare har rätt att bedriva sonderande marknadsföring av AIF-fonder i Finland, om de uppgifter som lämnas till investeraren inte:

1. är tillräckliga för att tillåta investerarna att förbinda sig att förvärva andelar i en viss AIF-fond; 
2. motsvarar teckningsblanketten eller motsvarande handlingar eller utkast till dem, och
3. utgör stadgar, ett prospekt eller erbjudandehandlingar i slutversion för en ännu icke etablerad AIF-fond. 

Om ett utkast till prospekt eller erbjudandehandling för AIF-fonden tillhandahålls inom ramen för sonderande marknadsföring, får det inte innehålla så exakta uppgifter att investeraren kan fatta ett investeringsbeslut.

I utkastet till prospekt eller erbjudandehandling ska det tydligt anges att:

1. de inte utgör ett erbjudande eller en uppmaning att teckna andelar i en AIF-fond, och
2. den information som presenteras inte ska ses som tillförlitlig, eftersom den är ofullständig och kan komma att förändras. 

En AIF-förvaltare ska säkerställa att den sonderande marknadsföringen dokumenteras på ett tillfredsställande sätt.

Anmälan om sonderande marknadsföring (13 a kap. 2 § i AIFML)

Inom två veckor efter det att den sonderande marknadsföringen har inletts ska AIF-förvaltaren sända en fritt formulerad anmälan till Finansinspektionen med följande uppgifter:

1. de EES-stater där sonderande marknadsföring bedrivs eller har bedrivits; 
2. perioderna för sonderande marknadsföring; 
3. en kort beskrivning av den sonderande marknadsföringen, av vilken de investeringsstrategier som presenteras framgår, och  
4. Vid behov en förteckning över de AIF-fonder som är föremål för sonderande marknadsföring. 

Anmälan ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, e-postens ämnesfält: ”Anmälan om sonderande marknadsföring/ [bolagets namn]"

Bestämmelser om förvärv av andelar i en AIF-fond genom sonderande marknadsföring finns i 13 a kap. 3 § i AIFM-lagen och om sonderande marknadsföring som bedrivs av en tredje part i 13 a kap. 4 § i AIFM-lagen.

AIF-förvaltare som är auktoriserade i Finland får marknadsföra en finländsk samt en EES-baserad AIF-fond som den förvaltar i en annan EES-stat än Finland under förutsättning att den omfattas av ett anmälningsförfarande.

Förfarande:

• En AIF-förvaltare ska lämna in en engelskspråkig anmälan jämte bilagor om inledande av marknadsföring i en annan EES-stat till Finansinspektionen. 
• Notera! Det är upp till AIF-förvaltaren att i förväg fastställa eventuella nationella marknadsföringskrav i mållandet och om tillsynsmyndigheten i mållandet kommer att ta ut en separat avgift för anmälan och om avgiften ska betalas i förskott.
• Mer information om marknadsföringskrav i olika länder finns på ESMA:s webbplats
• Anmälan ska skickas per e-post till kirjaamo(at)fiva.fi, ämnesfält: “Anmälan: AIFML 19 kap. 4 § – bolagets namn”.
• Marknadsföringen av en AIF-fond kan börja efter att förvaltaren har tagit emot Finansinspektionens underrättelse i ärendet.
• Finansinspektionen tar ut en åtgärdsavgift enligt sin prislista för handläggning av anmälan och bilagor och för översändande av dem till den behöriga myndigheten i värdstaten.
  Se också:
  Administrativa påföljder och andra tillsynsåtgärder
• Finansinspektionen ska också underrättas om ändringar i uppgifterna i anmälan. Anmälan om ändring ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, ämnesfält:  “Anmälan om ändring: AIFML 19 kap. 4 § – bolagets namn”

Anmälan:

• Notification letter AIFMD Article 32

Kontakt information:

• Nya anmälningar: kirjaamo(at)fiva.fi
• Anmälan om ändringar: AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi

AIF-förvaltare som fått auktorisation i Finland får bedriva sonderande marknadsföring av finländska eller EES-baserade AIF-fonder till professionella kunder i en annan EES-stat än Finland, om de uppgifter och handlingar om den EES-baserade AIF-fonden som lämnas till professionella kunder uppfyller villkoren i 13 a kap. 1 § 1–2 mom.

Förfarande:

• AIF-förvaltaren ska göra en anmälan enligt 13 a kap. 2 § till Finansinspektionen inom två veckor från det att sonderande marknadsföring har inletts i en annan EES-stat. 
• Anmälan ska göras med den här anmälningsblankett: Premarketing_Notification_letter_AIFMD_EuVECA-EuSEF
• Anmälan ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, e-postens ämnesfält: ”Anmälan om sonderande marknadsföring/[bolagets namn] /[EES-stat]".
• AIF-förvaltaren ska säkerställa att investerare inte förvärvar andelar i en EES-baserad AIF-fond genom sonderande marknadsföring och att de investerare som är föremål för sonderande marknadsföring kan förvärva andelar i den EES-baserade AIF-fonden först när marknadsföring i EES-staten i fråga är tillåten enligt 4 §.
• Om en professionell kund i en annan EES-stat inom 18 månader från det att sonderande marknadsföring inleddes tecknar andelar i en EES-baserad AIF-fond som avses i den information som lämnats inom ramen för den sonderande marknadsföringen, eller i en EES-baserad AIF-fond som etablerats som ett resultat av den sonderande marknadsföringen, ska teckningen betraktas som ett resultat av marknadsföringen och omfattas av de anmälningsförfaranden som anges i 4 § 1 mom.
• AIF-förvaltare ska säkerställa att deras sonderande marknadsföring i en annan EES-stat dokumenteras på ett tillfredsställande sätt.
• För auktoriserade AIF-förvaltares räkning får sonderande marknadsföring bedrivas av andra AIF-förvaltare, värdepappersföretag enligt lagen om investeringstjänster, kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen, fondbolag enligt lagen om placeringsfonder och aktörer som är auktoriserade i en annan EES-stat för motsvarande verksamhet samt anknutna ombud enligt lagen om investeringstjänster, med iakttagande av vad som föreskrivs i denna paragraf.

Registrerade AIF-förvaltare

AIF-förvaltare som är registrerade i Finansinspektionens register får bedriva sonderande marknadsföring av AIF-fonder i Finland. Om en registrerad AIF-förvaltare vill bedrive sonderande marknadsöring AIF-fonden i ett annat medlemsland, måste den ta reda på villkoren för sonderande marknadsföring och göra en anmälan om sonderande marknadsföring i de medlemsländer den önskar.

En AIF-förvaltare som fått auktorisation i Finland får upphöra med marknadsföringen av andelar i en EES-baserad AIF-fond som den förvaltar i den EES-stat där det gjorts en anmälan i enlighet med 19 kap. 4 § 1 mom., om:

1. ett allmänt erbjudande lämnas om att utan avgifter eller avdrag återköpa eller inlösa alla sådana andelar i AIF-fonden som innehas av investerare i AIF-förvaltarens värdmedlemsstat, vilket offentliggörs under minst 30 bankdagar och riktas, direkt eller via förmedlare, individuellt till alla investerare vilkas identitet är känd; 
2. en anmälan om AIF-förvaltarens avsikt att upphöra med marknadsföringen av andelar i AIF-fonden i AIF-förvaltarens värdmedlemsstat offentliggörs på ett sätt som är allmänt tillgängligt och som är brukligt för marknadsföring av AIF-fonder och passande för en typisk investerare i AIF-fonder, och
3. avtalsarrangemang med förmedlare eller ombud ändras eller avslutas med verkan från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring, i syfte att förhindra direkta eller indirekta erbjudanden om eller placeringar av de andelar i en AIF-fond som anges i den anmälan som avses i 3 mom. 

Skyldigheten att lämna ett allmänt erbjudande om återköp eller inlösen tillämpas inte på slutna AIF-fonder eller på europeiska långsiktiga investeringsfonder enligt förordningen om europeiska långsiktiga investeringsfonder. 

AIF-förvaltaren ska lämna en anmälan med de uppgifter som avses i 1–3 punkten till Finansinspektionen

Anmälan kan göras med bifogat avregistreringsformulär:

• Template for de-notification units or shares of EU AIFs Art 32 of AIFMD

Anmälan ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi.

• AIF-förvaltaren ska upphöra med alla direkta eller indirekta erbjudanden till investerare om eller placeringar av andelar i den förvaltade AIF-fonden i AIF-förvaltarens värdmedlemsstat från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring i denna EES-stat
• AIF-förvaltaren ska lämna de handlingar och uppgifter som avses i 11 kap. 1 § och 12 kap. 4–6 § till de investerare som fortfarande innehar andelar i AIF-fonden samt till Finansinspektionen.  
• AIF-förvaltaren får inte inom 36 månader från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring i AIF-förvaltarens värdmedlemsstat bedriva sonderande marknadsföring av andelar i den AIF-fond som identifierats i anmälan eller tillhandahålla motsvarande information om investeringsstrategier eller investeringsidéer i denna EES-stat.  

En finländsk AIF-förvaltare kan förvalta en EES-baserad alternativ investeringsfond under förutsättning att den omfattas av ett anmälningsförfarande.

Förfarande:

• En AIF-förvaltare ska lämna information i enlighet med 19 kap. 1 § 1 mom. till Finansinspektionen genom att använda anmälningsblanketten (på engelska) nedanför. Om verksamheten bedrivs via en filial ska dessutom den information som nämns i 19 kap. 1 § 2 mom. lämnas till Finansinspektionen. Förvaltningen av en AIF-fond kan börja efter att förvaltaren har tagit emot Finansinspektionens underrättelse i ärendet.

• Finansinspektionen tar ut en åtgärdsavgift enligt sin prislista för handläggning av anmälan och bilagor och för översändande av dem till den behöriga myndigheten i värdstaten.
  Se också:
  Administrativa påföljder och andra tillsynsåtgärder

• De uppgifter som förutsätts av anmälan ska skickas till Finansinspektionen per e-post till kirjaamo(at)fiva.fi, ämnesfält: “Anmälan: AIFML 19 kap. 1 § – bolagets namn”
• Finansinspektionen ska också underrättas om ändringar i uppgifterna i anmälan. Anmälan om ändring ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, ämnesfält:  “Anmälan om ändring:  AIFML 19 kap. 1 § – bolagets namn”
• Därutöver ska information om den förvaltade fonden lämnas till Finansinspektionen i AIFMD-rapporteringssyfte genom at använda anmälningsblanketten för rapportering enligt AIFMD 
• Mer information om AIFMD-rapportering

Anmälan:

• AIFMD notification letter article 33

Kontakt information:

• Nya anmälningar: kirjaamo(at)fiva.fi
• Anmälan om ändringar: AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi
• AIFMD-rapportering relaterade frågor: AIFMDReportingHelpdesk(at)fiva.fi
• AIFM-relaterade tolkningsfrågor: AIFMquestions(at)fiva.fi

En auktoriserad EES-baserad AIF-förvaltare, marknadsföring av alternativa investeringsfonder (AIFML 19 kap. 5 §, AIFMD artikel 32)

En auktoriserad EES-baserad AIF-förvaltare får i Finland marknadsföra de AIF-fonder som den förvaltar till professionell kunder. En förvaltare av EES-baserade AIF-fonder ska lämna in en anmälan jämte bilagor till den behöriga myndigheten i sin hemstat. Anmälan ska göras på engelska. Den behöriga myndigheten i hemstaten granskar materialet och skickar det i elektronisk form till Finansinspektionen i Finland.

Marknadsföringen av en AIF-fond kan börja efter att förvaltaren har fått en underrättelse i ärendet från den behöriga myndigheten i sin hemstat.

Åtgärdsavgifter
Finansinspektionen tar inte ut någon avgift för anmälningar enligt AIFML 19 kap 5 § som avser marknadsföring till professionella kunder.

En auktoriserad EES-baserad AIF-förvaltare, marknadsföring till icke-professionella kunder

Om EES-baserade AIF-förvaltare marknadsför förvaltade AIF-fonder även till icke-professionella kunder i Finland, ska även bestämmelserna i 13 kap. i AIFML beaktas i marknadsföringen. I dessa fall ska AIF-förvaltaren skicka anmälan direkt till Finansinspektionen. Marknadsföringen av en AIF-fond till icke-professionella kunder kan börja efter att förvaltaren har fått en underrättelse om ärendet från Finansinspektionen.

Åtgärdsavgifter
Finansinspektionen tar ut en åtgärdsavgift enligt sin prislista för handläggning av anmälan och bilagor. Mer information om åtgärdsavgifter på sidan Tillsyns- och åtgärdsavgifter.

En registrerad EES-baserad AIF-förvaltare, marknadsföring av alternativa investeringsfonder (AIFML 19 kap. 5 § 4 mom., AIFMD artikel 32)

En registrerad EES-baserad AIF-förvaltare får i Finland marknadsföra andelar i förvaltade AIF-fonder som är etablerade i EES till professionella kunder efter att skriftligen ha anmält detta till Finansinspektionen. Anmälan ska innehålla en redogörelse för att: 

1. AIF-förvaltaren vid marknadsföringen av AIF-fonderna iakttar vad som föreskrivs i 12 kap. 2-11 § i AIFML 

2. AIF-förvaltaren i fråga om de AIF-fonder som den marknadsför iakttar vad som föreskrivs i 5 kap.4 §, 11 kap. 1 och 2 § samt i 1 kap. 8 § och 18 kap. i AIFML 

Marknadsföringen av en AIF-fond kan börja efter att förvaltaren har fått en underrättelse om ärendet från Finansinpekstionen.

Kontakt information:

• Nya anmälningar: kirjaamo(at)fiva.fi
• Anmälan om ändringar: AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi
• AIFM-relaterade tolkningsfrågor: AIFMquestions(at)fiva.fi

Åtgärdsavgifter
Finansinspektionen tar ut en åtgärdsavgift enligt sin prislista för handläggning av anmälan och bilagor. Mer information om åtgärdsavgifter på sidan Tillsyns- och åtgärdsavgifter.

Auktoriserade EES-baserade AIF-förvaltare, AIFML 19 kap. 5 a §, AIFMD artikel 30 a

EES-baserade AIF-förvaltare kan bedriva sonderande marknadsföring av en EES-baserad AIF-fond i Finland med iakttagande av 13 a kap. 1 §, 3 § 1 mom. och 4 § om förutsättningarna för sonderande marknads­föring. Efter att ha fått en underrättelse från en utländsk EES-tillsynsmyndighet i den EES-baserade AIF-förvaltarens hemmedlemsstat om den EES-baserade AIF-förvaltarens sonderande marknadsföring i Finland får Finansinspektionen begära att den utländska EES-tillsynsmyndigheten lämnar ytterligare information om den sonderande marknadsföringen. 

Om en investerare inom 18 månader från det att sonderande marknadsföring har inletts i Finland tecknar andelar i en EES-baserad AIF-fond som avses i den information som lämnats inom ramen för sonderande marknadsföring eller som etablerats som ett resultat av den sonderade marknadsföringen, ska teckningen betraktas som ett resultat av marknadsföringen och omfattas av det som i 5 § föreskrivs om rätt att marknadsföra andelar i EES-baserade AIF-fonder i Finland.

Registrerade EES-baserade AIF-förvaltare, AIFML 19 kap. 5 a § 2 mom.

AIF-förvaltare som är registreringsskyldiga i EES kan i Finland bedriva sonderande marknadsföring av EES-baserade AIF-fonder med iakttagande av 13 a kap. 1 §, 3 § 1 mom. och 4 § om förutsättningarna för sonderande marknadsföring. Inom två veckor efter det att sonderande marknadsföring har inletts i Finland ska AIF-förvaltare som är registreringsskyldiga i EES sända en fritt formulerad anmälan till Finansinspektionen med följande uppgifter: 

1. perioderna för sonderande marknadsföring;
2. en kort beskrivning av den sonderande marknadsföringen, av vilken de investeringsstrategier som presenteras framgår, och
3. vid behov en förteckning över de AIF-fonder som är föremål för sonderande marknadsföring. 

Anmälan ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, e-postens ämnesfält: ”Anmälan om sonderande marknadsföring/[bolagets namn]”

Om en investerare inom 18 månader från det att sonderande marknadsföring har inletts i Finland tecknar andelar i en EES-baserad AIF-fond som avses i den information som lämnats inom ramen för sonderande marknadsföring eller som etablerats som ett resultat av den sonderade marknadsföringen, ska teckningen betraktas som ett resultat av marknadsföringen och omfattas av det som i 5 § föreskrivs om rätt att marknadsföra andelar i EES-baserade AIF-fonder i Finland. 

Auktoriserade EES-baserade AIF-förvaltare

EES-baserade AIF-förvaltare som har gjort en i  AIFML 19 kap. 5 § 1 mom. avsedd anmälan om marknadsföring av en EES-baserad AIF-fond i Finland får upphöra med marknadsföringen i Finland av den AIF-fond som avses i anmälan genom att anmäla detta till tillsynsmyndigheten i sin hemstat. I anmälan om att upphöra med marknadsföringen ska förutsättningarna i artikel 32 a i AIFM-direktivet beaktas.

Registrerade EES-baserade AIF-förvaltare

AIF-förvaltare som är registreringsskyldiga i EES och som i enlighet med AIFML 19 kap. 5 § 4 mom. har meddelat om marknadsföring i Finland av andelar i EES-baserade AIF-fonder som de förvaltar, kan upphöra med marknadsföringen i Finland av den AIF-fond som avses i anmälan med iakttagande av vad som i AIFML 19 kap. 6a§ 1–5 mom. föreskrivs om att upphöra med marknadsföring av EES-baserade AIF-fonder. AIF-förvaltare som är registreringsskyldiga i EES ska till Finansinspektionen lämna en anmälan om att marknadsföring med de uppgifter som avses i  AIFML 19 kap. 6a§ 1 mom. 1–3 punkten upphör.

Anmälan ska skickas per e-post till kirjaamo(at)fiva.fi.

En EES-baserad AIF-förvaltare kan förvalta alternativa investeringsfonder i Finland genom att etablera en filial eller genom att direkt iaktta anmälningsförfarandet om gränsöverskridande verksamhet. En EES-baserad AIF-förvaltare ska lämna in den information som förutsätts av den behöriga myndigheten i sin hemstat. Den behöriga myndigheten i hemstaten granskar materialet och skickar det i elektroniskt format till Finansinspektionen i Finland.

Förvaltningen av en AIF-fond kan börja efter att förvaltaren har fått en underrättelse om ärendet från den behöriga myndigheten i sin hemstat.

En auktoriserad AIF-förvaltare får i Finland marknadsföra andelar i förvaltade AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer till professionella kunder efter att skriftligen ha anmält detta till Finansinspektionen. Denna paragraf gäller också matarfonder som riktar sig till AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer. Anmälan ska innehålla en redogörelse för att:

• AIF-förvaltaren vid marknadsföringen av AIF-fonderna iakttar vad som föreskrivs i 12 kap. i AIFML
• det finns lämpliga arrangemang för samarbete som avser övervakningen av systemrisker och som ligger i linje med internationella standarder mellan Finansinspektionen och tillsynsmyndigheten i det tredjeland där den berörda AIF-fonden är etablerad, för att säkerställa ett effektivt informationsutbyte som gör det möjligt för Finansinspektionen att utföra sina uppgifter i enlighet med AIFM-direktivet AIFM-samarbetsavtal som Finansinspektionen undertecknat
• det tredjeland där AIF-fonden är etablerad inte är upptaget i förteckningen över icke-samarbetsvilliga länder och territorier av arbetsgruppen för finansiella åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism FATF (Financial Action Task Force) - High-risk and non-cooperative jurisdictions;
• det tredjeland där AIF-fonden är etablerad har undertecknat en sådan överenskommelse med Finland som till fullo uppfyller normerna i artikel 26 i det modellavtal för skatter på inkomst och förmögenhet som godkänts av Organisationen för ekonomiskt samarbete och utveckling och säkerställer ett effektivt informationsutbyte i skatteärenden
• AIF-förvaltaren har tillställt Finansinspektionen uppgifter om de företag som svarar för de uppgifter som avses i 15 kap. 2 och 3  §.
• faktureringsuppgifter: e-postadress för fakturering och företagets postadress
• Följande dokument och uppgifter ska alltid fogas till anmälan:
  • Privat placement-memorandum (PPM) eller ett dokument med motsvarande information samt eventuella bilagor
  • Uppgifter enligt artikel 23 antingen i form av ett dokument ("AIFMD wrapper") eller som en del av PPM
  • Bekräftelse på att förvaltaren omfattas av tillsynsmyndighetens tillsyn i sitt hemland

Det som föreskrivs ovan gäller också matarfonder som riktar sig till AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer.

En auktoriserad AIF-förvaltare som i Finland ämnar marknadsföra andelar i en AIF-fond som är etablerad i ett tredjeland, är inte skyldig att iaktta vad som i 7 kap. 4  § i AIFML eller med stöd av artikel 21 i AIFM-direktivet någon annanstans föreskrivs om förvaringsverksamhet, till den del som bestämmelserna gäller AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer.

Då ska det i en anmälan till Finansinspektionen utredas hur man kan se till att en eller flera enheter har utsetts att utföra de förvaringsuppgifter och övriga uppgifter som föreskrivs i 15 kap. 2 och 3 § i AIFML eller någon annanstans och som avses i artikel 21.7–21.9 i AIFM-direktivet.  AIF-förvaltaren får inte själv utföra dessa uppgifter.   

Kontakt information:

• Nya anmälningar: kirjaamo(at)fiva.fi
• Anmälan om ändringar: AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi
• AIFM-relaterade tolkningsfrågor: AIFMquestions(at)fiva.fi

Rätt att bedriva sonderande marknadsföring av AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer 

Auktoriserade AIF-förvaltare får bedriva sonderande marknadsföring av AIF-fonder som de förvaltar och som är etablerade i tredjeländer till professionella kunder i Finland. Vid sonderande marknadsföring av en AIF-fond som är etablerad i ett tredjeland ska 13 a kap. 1 §, 3 § 1 mom. och 4 § om sonderande marknadsföring i Finland iakttas. 

AIF-förvaltaren ska inom två veckor efter att den sonderande marknadsföringen inletts sända en fritt formulerad anmälan till Finansinspektionen med följande uppgifter: 

1. perioderna för sonderande marknadsföring 
2. en kort beskrivning av den sonderande marknadsföringen, av vilken de investeringsstrategier som presenteras framgår, och
3. vid behov en förteckning över de AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer och som är föremål för sonderande marknadsföring

Anmälan ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, e-postens ämnesfält: ”Anmälan om sonderande marknadsföring/[bolagets namn]”

Om en professionell kund inom 18 månader från det att sonderande marknadsföring har inletts i Finland tecknar andelar i en AIF-fond som är etablerad i ett tredjeland och som avses i den information som lämnats inom ramen för sonderande marknadsföring eller som etablerats i ett tredjeland som ett resultat av den sonderande marknadsföringen, ska teckningen betraktas som ett resultat av marknadsföringen och omfattas av det som i 20 kap. 2 § i AIFML föreskrivs om rätt att marknadsföra AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer.

En auktoriserad AIF-förvaltare får förvalta AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer.  AIF-förvaltaren ska iaktta de krav som föreskrivs i AIFML med undantag för skyldigheten enligt 7 kap. 4  § att ombesörja förvaring och skyldigheten enligt 11 kap. 1  § att sammanställa en verksamhetsberättelse. Finansinspektionen och tillsynsmyndigheten i det tredjeland där AIF-fonden är etablerad ska ha infört lämpliga samarbetsarrangemang för att säkerställa ett effektivt informationsutbyte som gör det möjligt för Finansinspektionen att utföra sina uppgifter.

Den rätt att förvalta en AIF-fond som avses ovan inbegriper inte rätt att marknadsföra den fonden i EES-stater. 

En AIF-förvaltare som är etablerad i ett tredjeland får i Finland till professionella kunder marknadsföra andelar i sådana EES-baserade AIF-fonder eller i tredjeländer etablerade AIF-fonder som den förvaltar efter att skriftligen ha anmält detta till Finansinspektionen.  Anmälan ska innehålla en redogörelse för att:

• den i tredjeland etablerade AIF-förvaltaren i fråga om de AIF-fonder som den marknadsför iakttar vad som föreskrivs i 7 kap. 3 §, 11 kap. 1 och 2  §, 12 kap. 2–8 §, 17 kap. 3  §, samt i fråga om varje i 1 kap. 8  § 1 mom. avsedd AIF-fond dessutom 18 kap. i AIFML 

• det finns lämpliga arrangemang för samarbete, som syftar till övervakning av systemrisker och som ligger i linje med internationella standarder mellan Finansinspektionen, tillsynsmyndigheterna i AIF-fondens hemmedlemsstat och tillsynsmyndigheterna i det tredjeland där AIF-förvaltaren och AIF-fonden är etablerade, i syfte att säkerställa ett effektivt informationsutbyte som gör det möjligt för Finansinspektionen att fullgöra sina uppgifter enligt denna lag  AIFM-samarbetsavtal som EES-tillsynsmyndigheter undertecknat  

• det tredjeland där AIF-förvaltaren eller AIF-fonden är etablerad inte är upptaget i förteckningen över icke-samarbetsvilliga länder och territorier av arbetsgruppen för finansiella åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism FATF (Financial Action Task Force) - High-risk and non-cooperative jurisdictions  

• det tredjeland där AIF-fonden är etablerad har undertecknat en sådan överenskommelse med Finland som till fullo uppfyller normerna i artikel 26 i det modellavtal för skatter på inkomst och förmögenhet som godkänts av Organisationen för ekonomiskt samarbete och utveckling och säkerställer ett effektivt informationsutbyte i skatteärenden

• därutöver ska information lämnas till Finansinspektionen om AIF-fondens förvaltare samt om fonden som den förvaltar och marknadsför i Finland i AIFMD-rapporteringssyfte genom at använda anmälningsblanketten för rapportering enligt AIFMD.

  Mer om AIFMD-rapportering

• faktureringsuppgifter: e-postadress för fakturering och företagets postadress
  
  
• Följande dokument och uppgifter ska alltid fogas till anmälan:
  • Privat placement-memorandum (PPM) eller ett dokument med motsvarande information samt eventuella bilagor
  • Uppgifter enligt artikel 23 antingen i form av ett dokument ("AIFMD wrapper") eller som en del av PPM
  • Anmälningsblankett för rapportering enligt AIFMD
  • Bekräftelse på att förvaltaren omfattas av tillsynsmyndighetens tillsyn i sitt hemland

Anmälan

• AIF-förvaltaren ska lämna in nedan stående anmälan jämte bilagor om inledande av marknadsföring i Finland till Finansinspektionen. Anmälan ska skickas per e-post till kirjaamo(at)fiva.fi, ämnesfält: ”anmälan” AIFML 20 kap. 3 § – bolagets namn”.
  
  
• Marknadsföringen av AIF-fonder kan inledas då förvaltaren har fått en underrättelse om saken från Finansinspektionen.
  
  
• Finansinspektionen ska också underrättas om ändringar i uppgifterna i anmälan, som är viktiga med respekt av uppfyllelse av de förutsättningar som anges i AIFML 20 kap. 3 §.  Ändringsanmälan ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, ämnesfält: ”Ändringsanmälan” AIFML 20 kap. 3 § – bolagets namn”.

Se också:

• Samarbetsavtal som Europeiska tillsynsmyndigheter har undertecknat  

Åtgärdsavgifter

Finansinspektionen tar ut en åtgärdsavgift enligt sin prislista för handläggning av anmälan och bilagor. Avgiften är fondspecifik.

Se också:
Administrativa påföljder och andra tillsynsåtgärder

Kontakt information:

• Nya anmälningar: kirjaamo(at)fiva.fi
• Anmälan om ändringar: AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi
• AIFMD-rapportering relaterade frågor: AIFMDReportingHelpdesk(at)fiva.fi
• AIFM-relaterade tolkningsfrågor: AIFMquestions(at)fiva.fi

AIF-förvaltare som är etablerade i ett tredjeland får till professionella kunder i Finland bedriva sonderande marknadsföring av andelar i sådana EES-baserade AIF-fonder eller AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer och som de förvaltar. AIF-förvaltare som är etablerade i tredjeländer ska i den sonderade marknadsföringen iaktta 13 a kap. 1 §, 3 § 1 mom. och 4 § i AIFML om förutsättningarna för sonderande marknadsföring.

AIF-förvaltare som är etablerade i tredjeländer ska inom två veckor efter att sonderande marknadsföring har inletts i Finland sända en fritt formulerad anmälan till Finansinspektionen med följande uppgifter:

1. perioderna för sonderande marknadsföring; 
2. en kort beskrivning av den sonderande marknadsföringen, av vilken de investeringsstrategier som presenteras framgår, och  
3. vid behov en förteckning över de EES-baserade AIF-fonder eller de AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer och som är föremål för sonderande marknadsföring.

Anmälan ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi, e-postens ämnesfält: ”Anmälan om sonderande marknadsföring/[bolagets namn]”

Om en professionell kund inom 18 månader från det att sonderande marknadsföring har inletts i Finland tecknar andelar i en EES-baserad AIF-fond eller i en AIF-fond som är etablerad i ett tredjeland och som avses i den information som lämnats inom ramen för sonderande marknadsföring eller som etablerats som ett resultat av den sonderande marknadsföringen, ska teckningen betraktas som ett resultat av marknadsföringen och omfattas av det som i 20 kap. 3 § i AIFML föreskrivs om rätten för AIF-förvaltare som är etablerade i tredjeländer att bedriva marknadsföring i Finland.

Rätt för AIF-förvaltare som är etablerade i tredjeländer att upphöra med marknadsföring i Finland 

AIF-förvaltare som är etablerade i tredjeländer och som har gjort en anmälan enligt 20 kap. 3 § i AIFML om marknadsföring i Finland av EES-baserade AIF-fonder eller AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer får upphöra med marknadsföringen av den i anmälan avsedda AIF-fonden, om:

1. ett allmänt erbjudande lämnas om att utan avgifter eller avdrag återköpa eller inlösa alla sådana andelar i AIF-fonden som innehas av investerare i Finland, vilket offentliggörs under minst 30 bankdagar och riktas, direkt eller via förmedlare, individuellt till alla investerare vilkas identitet är känd; 
2. en anmälan om den i ett tredjeland etablerade AIF-förvaltarens avsikt att upphöra med marknadsföringen av andelar i den EES-baserade AIF-fonden eller den i ett tredjeland etablerade AIF-fonden i Finland offentliggörs på ett sätt som är allmänt tillgängligt och som är brukligt för marknadsföring av sådana fonder och passande för en typisk investerare i sådana fonder, och
3. avtalsarrangemang med förmedlare eller ombud ändras eller avslutas med verkan från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring, i syfte att i Finland förhindra direkta eller indirekta erbjudanden om eller placeringar av andelar i den EES-baserade AIF-fonden eller den i ett tredjeland etablerade AIF-fonden.

Vad som föreskrivs om skyldigheten att lämna ett erbjudande om återköp eller inlösen tillämpas inte på slutna AIF-fonder. 

• AIF-förvaltare som är etablerade i tredjeländer ska lämna en anmälan med de uppgifter som avses ovan i 1–3 punkten till Finansinspektionen. 
• AIF-förvaltare som är etablerade i tredjeländer ska upphöra med alla direkta eller indirekta erbjudanden till investerare i Finland eller placeringar av andelar i EES-baserade AIF-fonder eller AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer från och med dagen för anmälan om upphörande av marknadsföring av AIF-fonden i fråga.  
• Förvaltare som är etablerade i tredjeländer ska lämna de handlingar och uppgifter som avses i 11 kap. 1 § och 12 kap. 4–6 § i AIFML till de investerare som fortfarande innehar andelar i den EES-baserade AIF-fonden eller i en AIF-fond som är etablerad i ett tredjeland. 
• AIF-förvaltare som är etablerade i tredjeländer får inte inom 36 månader från den dag då de har anmält att de upphör med marknadsföring av fonden i Finland bedriva sonderande marknadsföring av andelar i AIF-fonder som är etablerade i den aktuella EES-staten eller det aktuella tredjelandet eller tillhandahålla motsvarande information om investeringsstrategier eller investeringsidéer i Finland.
  
  

Anmälan kan göras med bifogat avregistreringsformulär:

• Template for de-notification for Non-EEA AIFMs

Anmälan ska skickas per e-post till AIFM-ilmoitukset(at)fiva.fi.