Rapportering
Om rapportering har det beskrivits mera i avsnittet Rapportering.
Vad ska rapporteras och anmälas?
Auktoriserade betalningsinstitut
|
Föreskrifter och anvisningar |
Rapporterade uppgifter |
Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
Inlämningsdagar |
|
8/2016 avsnitt 8.4.1 |
MA Rapportering av boksluts- och bokföringsuppgifter för tillsynen |
Årsvis
|
senast den 28 februari eller inom två månader efter räkenskapsperiodens utgång |
|
8/2016 avsnitt 8.4.2 |
MU Stora exponeringar |
Halvårsvis |
28.2., 31.8. |
| 8/2016 avsnitt 8.4.3 Betalningsinstitut och personer som utan auktorisation tillhandahåller betaltjänster |
MJ krediter och oreglerade fordringar |
Halvårsvis
|
28.2., 31.8. |
|
8/2016 avsnitt 8.4.4 |
MV Kapitalbas och kapitaltäckning | Årsvis 31.12. | 28.2. |
| Föreskrifter och anvisningar 2/2023 och 4/2023 |
RA Riskbedömningsenkät |
Årsvis |
28.2. |
Betaltjänsteleverantörer utan auktorisation som är registrerade
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
| Föreskrifter och anvisningar 2/2023 och 4/2023 |
RA Riskbedömningsenkät |
Årsvis |
28.2. |
Finländska filialer av utländska betaltjänsteleverantörer
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
|
8/2016 avsnitt 8.4.1 |
MA Rapportering av boksluts- och bokföringsuppgifter för tillsynen |
Årsvis
|
senast den 28 februari eller inom två månader efter räkenskapsperiodens utgång |
|
RA Riskbedömningsenkät |
Årsvis |
28.2. |
Auktoriserade betalningsinstitut
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| 8/2016 avsnitt 8.3.1 |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Anmälningsblankett M (pdf) |
Anmälan ska lämnas när man ansöker om auktorisation samt när en anmälan lämnas om tillhandahållande av betaltjänst utan auktorisation eller anlitande av ombud. När en ny person utses till den ovannämnda uppgiften, ska anmälan lämnas omedelbart efter utnämningsbeslutet eller ändrade uppgifter, senast inom två veckor från beslutet. |
| 8/2014 avsnitt 9.1 |
Anmälan om störningar och fel i verksamheten Rapport om störningar (excel) |
Omedelbart när de yppat sig via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
| 8/2014 avsnitt 9.1 |
Rapportering av allvarliga betaltjänstincidenter Anmälningsblankett (excel) |
I enlighet med tidsfristerna i Europeiska bankmyndighetens riktlinjer (EBA/GL/2021/03) via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
| 8/2014 avsnitt 9.2 |
Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker Skadeanmälan (word) |
Via skyddad e-post till e-postadress opriskivahinko(at)finanssivalvonta.fi |
Rapportering i valfri form
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| 8/2016 avsnitt 7.1 | Filialetablering i andra stater inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Anmälan på förhand till Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 7.2 | Filialetablering i stater utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Tillstånd ska i förväg sökas hos Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 7.3 | Tillhandahållande av tjänster i andra stater inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Tillhandahållna tjänster ska i förväg anmälas till Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 8.3.2 och de huvudprinciper som anges i standard RA1.2 med undantag av kapitel 5 |
Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet Anmälningsanvisningar: standard RA1.2 |
Rapporteringsskyldiga företag ska i förväg anmäla förvärv av bestämmande inflytande till Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 8.3.3 |
Anmälan om utläggande av viktiga funktioner Anmälningsanvisningar: 1/2012 Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn |
Betalningsinstitut ska i förväg anmäla utläggande av viktiga funktioner till Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 8.3.4 |
Anmälan om tillhandahållande av betaltjänster genom ombud Anmälningsanvisningar: 1/2012 Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn |
Betalningsinstitut ska rapportera uppgifterna till Finansinspektionen i förväg före tillhandahållande av betaltjänster genom ombud |
| 8/2016 avsnitt 8.3.6 |
Anmälan om ägarförändringar Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för fysisk person (word) Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för juridisk person (word) Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för målföretaget (word) |
Anmälan på förhand till Finansinspektionen |
| 8/2014 avsnitt 9.3 |
Årlig bedömning av de operativa riskerna och säkerhetsriskerna som gäller betaltjänster (fritt formulerad riskbedömning) |
Årligen senast 28.2. Via skyddad e-post till e-postadress operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi |
Betaltjänsteleverantörer utan auktorisation som är registrerade
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| 8/2016 avsnitt 8.3.1 |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Anmälningsblankett M (pdf) |
Anmälan ska lämnas när man ansöker om auktorisation samt när en anmälan lämnas om tillhandahållande av betaltjänst utan auktorisation eller anlitande av ombud. När en ny person utses till den ovannämnda uppgiften, ska anmälan lämnas omedelbart efter utnämningsbeslutet eller ändrade uppgifter, senast inom två veckor från beslutet. |
| 8/2014 avsnitt 9.1 |
Anmälan om störningar och fel i verksamheten Rapport om störningar (excel) |
Omedelbart när de yppat sig via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
| 8/2014 avsnitt 9.1 |
Rapportering av allvarliga betaltjänstincidenter Anmälningsblankett (excel) |
I enlighet med tidsfristerna i Europeiska bankmyndighetens riktlinjer (EBA/GL/2021/03) via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
Rapportering i valfri form
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| Lag om betalningsinstitut 8 § 1 momentti |
Upphörande av tjänsteleverantörens verksamhet, betydande förändringar i verksamhetens omfattning samt förändringar i omständigheter som avses i 7 § 2–4 mom. och 7 a § 1 mom. i lagen om betalningsinstitut. |
viipymättä |
| 8/2014 avsnitt 9.3 |
Årlig bedömning av de operativa riskerna och säkerhetsriskerna som gäller betaltjänster (fritt formulerad riskbedömning) |
Årligen senast 28.2. Via skyddad e-post till e-postadress operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi |
Finländska filialer av utländska betaltjänsteleverantörer
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| 8/2016 avsnitt 8.4.5 | Rapportering av sammanlagt belopp av betalningstransaktioner till Finland Bank | Ytterligare information finns i Finlands Banks webbtjänst |