Rapporteringsskyldighet om förhindrande och upptäckt av missbruk (MiCA)
I artikel 92 i MiCA-förordningen föreskrivs att den behöriga myndigheten utan dröjsmål ska informeras om alla rimliga misstankar när det gäller en order eller transaktion, inbegripet en återkallelse eller ändring av en order eller transaktion, och andra aspekter av hur tekniken för distribuerade liggare fungerar, såsom konsensusmekanismen, om det kan finnas omständigheter som tyder på att marknadsmissbruk har begåtts, håller på att begås eller sannolikt kommer att begås.
Vem berörs av rapporteringsskyldigheten som gäller marknadsmissbruk?
Enligt artikel 92 i MiCA-förordningen gäller Rapporteringsskyldigheten fysiska och juridiska personer som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner med kryptotillgångar.
När och hur sker rapporteringen?
Personer som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner med kryptotillgångar ska rapportera misstänkta missbruk till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där personen är registrerad eller har sitt huvudkontor, eller när det gäller en filial, ska det misstänkta missbruket rapporteras till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där filialen är belägen.
Misstänkta fall av marknadsmissbruk ska rapporteras till Finansinspektionen via skyddad e-post till adressen STOR(at)finanssivalvonta.fi.
Åtgärder och förfaranden för förhindrande och upptäckt av marknadsmissbruk
Enligt artikel 92 i MiCA-förordningen ska en person som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner med kryptotillgångar ha effektiva arrangemang, system och förfaranden för att förhindra och upptäcka marknadsmissbruk.
ESMA ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn för att närmare specificera ovannämnda arrangemang, system och förfaranden.