Väärinkäytön estämistä ja havaitsemista koskeva ilmoitusvelvollisuus
MiCA-asetuksen 92 artiklan mukaan toimivaltaiselle viranomaiselle on ilmoitettava viipymättä kaikista perustelluista epäilyistä, jotka koskevat toimeksiantoa tai liiketoimea, myös sen peruuttamista tai muuttamista, sekä muita hajautetun tilikirjan teknologian toimintaan liittyviä näkökohtia, kuten konsensusmekanismia, ja joiden mukaan tietyt olosuhteet saattavat viitata siihen, että markkinoiden väärinkäyttöön on syyllistytty, syyllistytään tai todennäköisesti syyllistytään.
Keitä markkinoiden väärinkäyttöä koskeva ilmoitusvelvollisuus koskee?
MiCA-asetuksen 92 artiklan mukaan ilmoitusvelvollisuus koskee luonnollisia ja oikeushenkilöitä, jotka ammattinsa puolesta järjestävät tai toteuttavat liiketoimia kryptovaroilla.
Milloin ja miten ilmoitetaan?
Henkilöt, jotka ammattinsa puolesta järjestävät tai toteuttavat liiketoimia kryptovaroilla ilmoittavat väärinkäytösepäilyt sen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jossa henkilö on rekisteröity tai jossa sillä on päätoimipaikka, tai jos kyse on sivuliikkeestä, väärinkäytösepäily tulee ilmoittaa sen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jossa sivuliike sijaitsee.
Ilmoitus markkinoiden väärinkäytön epäilystä toimitetaan Finanssivalvonnalle lähettämällä se suojattua sähköpostiyhteyttä käyttäen osoitteeseen STOR(at)finanssivalvonta.fi.
Väärinkäytösten estämistä ja havaitsemista koskevat järjestelyt ja menettelyt
MiCA-asetuksen 92 artiklan mukaan henkilöllä, joka ammattinsa puolesta järjestää tai toteuttaa liiketoimia kryptovaroilla, on oltava käytössä tehokkaat järjestelyt, järjestelmät ja menettelyt markkinoiden väärinkäytön estämiseksi ja havaitsemiseksi.
ESMA laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään edellä mainittuja järjestelyitä, järjestelmiä ja menettelyitä.