Regelverk
Finansiella aktörer
-
Banker
- Kreditinstitut
- Betaltjänstleverantörer
- Bostadskreditförmedlare
- Kreditförvärvare och kreditförvaltare
- Beviljare av konsumentkrediter och förmedlare av person-till-person-lån
- Tillstånd, registreringar och anmälningar
- Ägarprövning
- Lämplighetstillsyn (Fit & Proper)
- Tillsyns- och åtgärdsavgifter
-
Förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism
- Kundkännedom och kundidentifiering
- Utrednings- och rapporteringsskyldighet
- Riskbedömning
- Interna instruktioner och utbildning av personalen
- Internationellt samarbete
- Internationella ekonomiska sanktioner och inhemska frysningsbeslut
- Gällande regelverk, föreskrifter och anvisningar
- Rapportering
- Rapportera misstänkta fall av missbruk
- FinTech – Innovationer i den finansiella sektorn
- Hållbar finansiering
-
Försäkring
- Arbetspensionsförsäkring
- Skade- och livförsäkring
- Förfaranden inom försäkringsverksamhet
- Arbetslöshetskassor
- Sjuk- och begravnings- och avgångsbidragskassor
- Försäkringsförmedlare
- Tillsyns- och åtgärdsavgifter
- Tillstånd, registreringar och anmälningar
- Ägarprövning
- Lämplighetstillsyn (Fit & Proper)
-
Förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism
- Kundkännedom och kundidentifiering
- Utrednings- och rapporteringsskyldighet
- Riskbedömning
- Interna instruktioner och utbildning av personalen
- Internationellt samarbete
- Internationella ekonomiska sanktioner och inhemska frysningsbeslut
- Gällande regelverk, föreskrifter och anvisningar
- Rapportering
- Rapportera misstänkta fall av missbruk
- FinTech – Innovationer i den finansiella sektorn
- Hållbar finansiering
-
Kapitalmarknaden
- Tillhandahållare av investeringstjänster
- Fondbolag
- Förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFM)
- Leverantorer av gräsrotsfinansieringstjanster
- Börsen och andra handelsplatser
- Värdepapperscentralen
-
Emittenter och investerare
- Regelverk
- Flaggning
- Insiderfrågor
- Börsintroduktion
- Informationsskyldighet
- Marknadsmissbruksförordningen
- Erbjudande av värdepapper och prospekt
- IFRS- tillsyn och tillsyn av hållbarhetsrapportering
- Marknadssondering
- Prospektregistret
- ESEF-rapportering för noterade bolag
- Rapporteringsskyldighet som gäller förhindrande och upptäckt av marknadsmissbruk
- Uppköpserbjudande
- Korta positioner
- Transaktioner utförda av personer i ledande ställning
- DLT-baserade marknadsinfrastrukturer
- Kryptoaktörer
- Tillsyns- och åtgärdsavgifter
- Tillstånd, registreringar och anmälningar
- Ägarprövning
- Lämplighetstillsyn (Fit & Proper)
-
Förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism
- Kundkännedom och kundidentifiering
- Utrednings- och rapporteringsskyldighet
- Riskbedömning
- Interna instruktioner och utbildning av personalen
- Internationellt samarbete
- Internationella ekonomiska sanktioner och inhemska frysningsbeslut
- Gällande regelverk, föreskrifter och anvisningar
- Rapportering
- Rapportera misstänkta fall av missbruk
- FinTech – Innovationer i den finansiella sektorn
- Hållbar finansiering
- Finansinspektionens tillsynsarbete